见习记者 李玲

  日前,证监会首场讯息发布会通报、央视同步报道一桩股票行使大案。

  证监会会同公安机关相符力查办了一首壮大行使市场案件:捣毁12个作恶操盘窝点,抓捕归案了43名主要成员。31人团伙作案,凶意行使了8只股票价格,赚钱金额达4亿余元。

  据悉,这是全国首例以持仓量营业量标准立案追诉的行使证券市场案,配资中介首次因明知行使仍挑供配资走为被刑事追责。

  望完之后,再次感叹“天上不会失踪馅饼”,散户要仔细啊!

  那到底发生了什么?

  主角登场:

  操盘人、配资人、股评中介人

  本案主要涉及三人:

  主操盘人:罗山东,据天眼查数据,名下有51家企业,还曾因举牌正虹科技(000702),组成短线营业,也被湖南证监局责罚,责令其将短线营业所产生的收入按规定上缴。另外,罗山东还卷入了与浦发银走(600000)众首诉讼。

  配资人:龚世威,属下有几十个账户,每个账户金额几十万到几千万不等。

  股评中介人:贺志华,原本经营茶叶营业。

  400众个账户操盘迪贝电气

  空手套白狼8只股票赚钱数亿元

  经过对《经济半幼时》报道的梳理,案件主线如下:

  主操盘人罗山东下面有一批操盘手,限制了400众个幼我账户,松散在全国各地。自2016年12月最先,行使这些账户说相符另外两位主角凶意行使了迪贝电气(603320)、海鸥股份(603269)、世纪天鸿(300654)、道森股份(603800)等8只股票,赚钱达数亿元。

  2017年5月,主操盘人罗山东先是向配资人龚世威配资10.8亿元,后选择了迪贝电气这只可流通市值不大、有炎点概念的新股,行使资金上风买入后,先议定对倒营业的方式获得更众矮价筹码,当达到必定控盘状态后,再不息议定大量对倒方式,造成营业活跃的伪象,诱导投资者买入,逐渐提高股票价格。

  这时,他们便议定股评中介贺志华信步公司益处,积极向散户保举该股票,诱导散户追涨,甚至在其出货抛盘导致股票不息跌停时,让散户进场接盘。

  议定这栽方式,主操盘人罗山东在迪贝电气上就赚钱1.87亿元,配资人龚世威以1:4或1:5的比例为前者挑供配资,收取高额保证金后,也按其请求操作属下账户营业该股票。而股评中介人贺志华也从中赚钱百万。

  三月暴涨40%

  东窗事发

  三位主角及其团伙以为统统都很顺手,然而天理循环疏而不漏。

  在上海证券营业所营业监察部分,高性能的预警引擎每天能够处理上亿笔的营业数据,并快速识别其中的变态营业走为。而智能化线索分析模型,能够对超过20年的海量历史数据进走比对分析,精准发掘出作恶违规疑心账户。

  在2017年8月上午十点,营业监察部分做事人员发现,新股迪贝电气股价开板之后三个月累计上涨超40%,与同期大盘指数相比,偏离幅度超过30%,不息触发众项预警。

  之后,做事人员快捷睁开排查,发现有400众个活跃账户在同时营业这只股票,其中不少是新开立的账户。而且这些活跃账户都是同时大举买入,再分批卖出,账户间相符作默契,大量变态走为引发股价大幅震动,由此可认定有人在行使迪贝电气股价。

  发现变态后,上交所及时向证监会稽查部分通知了情况。证监会稽查总队调查人员将400众个账户和160众万条营业信息输入大数据模型,进走数据清洗和账户串并,终于把迥异账户相关首来。效果发现,这400众个账户是荟萃在十几台电脑上操作的,未必候在联相符台电脑上就有30个账户在营业。最后,一个名为罗湘成的银走账户进入了稽查人员的视线,罗湘成账户与众个账户高度相关,而与罗湘成相关最屡次的,则是湖南东能集团法定代外人罗山东。

  8个城市5个窝点

  2018年6月,经公安部经侦局安放,工程案例浙江省金华市公安局会同证监稽查部分成立专案组睁开说相符调查。专案组依托近年来开发的大数据证券作恶研判体系,足够发掘已有的电子数据信息,将“物化数据”演化为“活线索”,案件由此取得突破。

  2018年7月,经过邃密监视分析,收网时机已成熟。公安机关召集280余名公安干警,会同证监部分30众名专科调查人员,分赴成都、武汉等7省份的8个城市,同时开展抓捕,现场捣毁窝点5个,查获数百台电脑、手机等营业设备。公安机关将罗山东、龚世威等26名正犯缉拿归案,并依法采取相关强制措施。

  末了,也成功将行使账户的罗山东和挑供资金的龚世威缉拿归案。

  法院宣判31人领刑

  据《经济半幼时》和澎湃讯息最新报道,2019年9月,罗山东 、龚世威等众团伙行使迪贝电气等股票系列案件在浙江金华市中级人民法院开庭审理。审讯中,主要作恶疑心人罗山东、龚世威等人对其罪走供认不讳。

  2016年12月至案发,该团伙行使400众个股票账户凶意行使8只股票,赚钱达4亿余元。

  法院认为:

  被告人罗山东等26人行使证券市场,情节稀奇主要,其走为均已组成行使证券市场罪;

  被告人张培峰行为内情信息知恋人,在内情信息敏感期内营业涉案股票,情节稀奇主要,其走为已组成内情营业罪;

  被告人黄妍私刻国家机关印章,其走为已组成捏造国家机关印章罪;

  被告人龚世威、黄妍、潘勇私刻公司、企业印章,其走为均已组成捏造公司、企业印章罪;

  被告人刘斌、万翔、武伟、贺志华忤逆国家规定,未经国家相关主管部分准许,作恶经营证券营业,情节稀奇主要,其走为均已组成作恶经营罪;

  被告人刘斌、万翔、贺志华作恶获取公民幼我信息,情节主要,其走为均已组成入侵公民幼我信息罪;

  被告人曹维鹏违背妇女意志,强走与她人发生性相关,其走为已组成强奸罪。

  2019年12月31日,金华中院对被告人罗山东等31人涉嫌行使证券市场案作出一审宣判,被告人罗山东,犯行使证券市场罪,判处有期徒刑五年六个月,并责罚金人民币3千万元;被告人龚世威,犯行使证券市场罪,判处有期徒刑五年三个月,并责罚金人民币2千万元。

  对其余29名被告人别离判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期,片面作恶情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

  证监会厉肃抨击各类作恶

  证券法修订挑高作恶成本

  2019年12月28日,十三届全国人大常委会第十五次会议通盘会议审议议定了新修订的证券法,将于2020年3月1日首实走。修订后的证券法大幅挑高了对证券作恶走为的责罚力度。

  对于敲诈发走走为,从原本最高可处召募资金百分之五的罚款,挑高至召募资金的一倍;发走人在其公告的证券发走文件中隐瞒主要原形或者编造壮大子虚内容,尚未发走证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款;对于上市公司信息吐露作恶走为,从原本最高可处以六十万元罚款,挑高至一千万元;对于发走人的控股股东、实际限制人布局、教唆从事子虚陈述走为,或者隐瞒相关事项导致子虚陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。

  按照修订后的证券法第一百九十二条,忤逆本法第五十五条的规定,行使证券市场的,责令依法处理其作恶持有的证券,没收作恶所得,并处以作恶所得一倍以上十倍以下的罚款;异国作恶所得或者作恶所得不能一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位行使证券市场的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  修订后的证券法第五十五条规定,不准任何人以下列形式行使证券市场,影响或者意图影响证券营业价格或者证券营业量:

  (一)单独或者议定相符谋,荟萃资金上风、持股上风或者行使信息上风说相符或者不息营业;

  (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进走证券营业;

  (三)在本身实际限制的账户之间进走证券营业;

  (四)不以成交为方针,屡次或者大量申报并撤销申报;

  (五)行使子虚或者不确定的壮大信息,诱导投资者进走证券营业;

  (六)对证券、发走人公开作出评价、展望或者投资提出,并进走逆向证券营业;

  (七)行使在其他相关市场的运动行使证券市场;

  (八)行使证券市场的其他形式。

  行使证券市场走为给投资者造成亏损的,答当依法承担补偿义务。

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